Compliance

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Autores: Nelson Malzoni; Felipe Gori; Natácia Jardim

Páginas: 355

Tamanho: 16*23 cm

Edição: 1

Ano: 2021

Acabamento: Brochura

ISBN: 9788567120119

Sinopse

As empresas convivem em suas atividades com a possibilidade de virem a ser alvo de fraudes, ou de atos ilícitos. A grande preocupação é se precaver da possibilidade que elas ocorram. Assim, várias empresas procuram estabelecer uma série de controles para minimizá-los. A questão que se coloca é: de que forma a atividade de Compliance pode ser utilizada na prevenção de fraudes? A presente obra analisará algumas características dos elementos principais da Ética nas Organizações e Prevenção de Fraudes e como estes elementos estão relacionados e afetam a organização e seus processos internos.

A área de compliance é cada vez mais demandada em situações complexas, acumulando as mais variadas atividades (treinamento, investigação, etc.) e devido a isso requer profissionais bem preparados e com capacidades múltiplas. A preparação dos profissionais se refere tanto às características pessoais como profissionais e inclui também o acompanhamento contínuo de temas de ética empresarial e de compliance de mercado.

Qual é o risco de uma empresa sofrer uma fraude hoje? Quais são suas fragilidades? Como estão seus controles internos? A manutenção desses temas deve ser constante dentro das empresas no cenário atual. Depois de grandes escândalos, inclusive no Brasil, referentes a fraudes internas, hoje o Compliance está cada vez mais em alta, seja no ambiente público ou nas organizações privadas.

SUMÁRIO

CAPÍTULO 01 - FUNDAMENTOS DA AUDITORIA

1.1 Origens da Auditoria
1.2 Aspectos Gerais 
1.3 Objeto e objetivo da Auditoria Interna 
1.4 Auditoria Interna e Auditoria externa
1.5 Tipos de Auditoria
1.6 Normas e Testes de Auditoria
1.7 Planejamento de auditoria 
1.8 Controle Interno, Erros e Fraudes 

CAPÍTULO 02 - A AUDITORIA INTERNA E O PROCESSO DECISÓRIO

2.1 Importância da auditoria interna nas organizações
2.2 Papéis de Trabalho e Documentos de Auditoria
2.3 A Importância do Auditor Interno
2.4 Controle Interno e o Processo de Tomada de Decisão

CAPÍTULO 03 - O CONTROLE INTERNO

3.1 A Importância do controle interno 
3.2 Conceito e Objetivos
3.3 Auditoria Interna, Controle e a Responsabilidade dos Gestores 
3.4 A relação entre controle interno e auditoria interna nas organizações

CAPÍTULO 04 - A DETECÇÃO DAS FRAUDES E SUA PREVENÇÃO

4.1 Ética empresarial
4.2 Fraudes: Conceituação e Aspectos gerais
4.3 Mecanismos para prevenção da fraude
4.4 Detecção de Fraudes pela Auditoria Interna

CAPÍTULO 05 - ASPECTOS DA GOVERNANÇA CORPORATIVA

5.1 Origens e Conceito
5.2 Governança corporativa no Brasil 
5.3 Apontamentos sobre As Licitações
5.4 Fundamentos da Lei Sox
5.5 A Lei e os Riscos Internos e Externos
5.6 Governança Corporativa e Controle Interno Depois da Lei 
5.7 A Auditoria e a Lei Sox 
5.8 Governança de TI

CAPÍTULO 06 - CONTABILIDADE E CONTROLADORIA

6.1 Fundamentos da Contabilidade
6.2 Erros e Fraudes nas Organizações
6.3 Auditoria Interna e Externa
6.4 Fraude e Administração Pública
6.5 Tribunais de Conta 

CAPÍTULO 07 - PREVENÇÃO À CORRUPÇÃO E FRAUDES

7.1 Improbidade Administrativa e Lei Anticorrupção
7.2 Lavagem de Dinheiro

CAPÍTULO 08 - FUNDAMENTOS DO COMPLIANCE

8.1 Breve Histórico 
8.2 Conceito e Noções Gerais
8.3 Função do Compliance
8.4 Deveres do Compliance
8.5 Elementos Essenciais
8.6 Compliance Nos Contratos
8.7 Compliance Officer
8.8 Legislações específicas 

CAPÍTULO 09 - PROGRAMA DE COMPLIANCE

9.1 Compliance na esfera empresarial
9.2 Importância do Compliance
9.3 Elementos de um programa de Compliance eficaz
9.4 Multiplicidade das áreas de Compliance
9.5 Compliance nas Instituições Bancárias
9.6 LEGAL COMPLIANCE: AMBIENTAL
9.7 LEGAL COMPLIANCE: DESPORTIVO
9.8 LEGAL COMPLIANCE: FISCAL E TRIBUTÁRIO 
9.9 LEGAL COMPLIANCE: TRABALHISTA
9.10 LEGAL COMPLIANCE: DIGITAL 
9.11 LEGAL COMPLIANCE: SAÚDE

CAPÍTULO 10 - LEI ANTICORRUPÇÃO E O ACORDO DE LENIÊNCIA

10.1 Aspectos Destacados da Lei Anticorrupção
10.2 Parâmetros do Acordo de Leniência
10.3 Acordo de Leniência e a Responsabilidade Individual
10.4 Acordo de Leniência e o Arrependimento Posterior 
10.5 Acordo de Leniência e a relação entre sócio e administrador
da empresa
10.6 Acordo de Leniência e o conflito de interesse entre sócio,
administrador e a própria empresa
10.7 Acordo de Leniência e o Direito Processual Penal
10.8 Acordo de Leniência sem a Participação do Ministério Público
10.9 Acordo de Leniência e a improbidade administrativa

BIBLIOGRAFIA

 

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